Abstract:
CONDITIONING OF PROJECT PUBLICATION. The prevention of money laundering has become a strategic priority in Ecuador, particularly after the 2024 regulatory reforms that significantly expanded the universe of entities bound to report. This project developed a general web platform oriented towards creating dynamic forms and defining automated evaluation rules to mitigate risks and ease regulatory compliance. A hybrid architecture was implemented that combined visual configuration capabilities for form design with customized modules for rule management, role-based access control, and report generation. The methodology employed Kruchten's 4+1 architectural model, modern web technologies (React, Django, PostgreSQL), and deployment on AWS infrastructure. Results demonstrated that the system significantly reduced processing times, minimized human errors, and enabled agile adaptation to regulatory changes. User satisfaction testing with end users yielded ratings above 4.0/5.0 across all evaluated criteria. The project concludes that automation through dynamic forms and rules engines represents a viable and scalable solution for Ecuador's regulatory compliance sector, democratizing access to specialized technological tools for both consulting firms and obligated entities.
Keywords: Regulatory compliance, dynamic forms, automation, risk management, alert evaluation.
Description:
CONDICIONAMIENTO DE PUBLICACION DE PROYCTOS. Prevención de lavado de activos constituye una prioridad estratégica en Ecuador, particularmente tras las reformas normativas de 2024 que ampliaron significativamente el universo de sujetos obligados a reportar. Este proyecto desarrolló una plataforma web general orientada a la creación de formularios dinámicos y definición de reglas de evaluación automatizadas para mitigar riesgos y facilitar el cumplimiento normativo. Se implementó una arquitectura híbrida que combinó capacidades de configuración visual para diseño de formularios con módulos personalizados de gestión de reglas, control de acceso basado en roles y generación de reportería. La metodología empleó el modelo arquitectónico 4+1 de Kruchten, tecnologías web modernas (React, Django, PostgreSQL) y despliegue en infraestructura AWS. Los resultados demostraron que el sistema redujo significativamente los tiempos de procesamiento, minimizó errores humanos y permitió adaptación ágil ante cambios regulatorios. Las pruebas de satisfacción con usuarios finales arrojaron calificaciones superiores a 4.0/5.0 en todos los criterios evaluados. El proyecto concluye que la automatización mediante formularios dinámicos y motores de reglas representa una solución viable y escalable para el sector de cumplimiento normativo ecuatoriano, democratizando el acceso a herramientas tecnológicas especializadas tanto para consultoras como para empresas sujetas obligadas.